報告是指向上級機關匯報本單位、本部門、本地區工作情況、做法、經驗以及問題的報告，優秀的報告都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？下面是我給大家整理的報告范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
保險公司合規自查報告篇一
合規風險個人自查報告
根據銀監會、省聯社及總行“合規文化建設年”活動精神，本人結合自身履職情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：
一、基本情況
我叫xx，中專學歷、有會計從業資格證書，從事會計工作時間22年。1990年9月進入xx農村合作銀行西垅分理處（前身xx聯社西垅分社）工作，從事出納崗位至今。
本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規與總行下發的文件精神，加強思想道德建設，提高職業修養，樹立正確的人生觀和價值觀；能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強工作的責任心、事業心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“干一行、愛一行、專一行”，牢固樹立“行興我興、行衰我衰”的工作意識，全身(來源好：)心地投入工作；能夠牢固樹立“客戶至上”的服務理念，時刻把文明優質服務作為衡量各項工作的標準來嚴格要求自己，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，力求做一名合格的信合人；能夠積極參加信用社舉行的各種學習、培訓活動，認真做好學習筆記，并在實際工作中加以運用。
二、合規自查中存在的問題
（一）內控方面
1、崗位未實行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處
工作長達22年，從事出納崗位，至今未實行異地交流或崗位輪換，不符合省聯社關于員工在同一支行工作滿五年實行異地交流的有關規定。
2、在擔任出納工作時，能夠堅持“錢帳分管，雙人臨柜，雙人管庫”的要求，做到“自覺、自律、自制”。每日營業終了認真軋計現金收入、付出登記簿發生額，并與現金庫存核對一致，確保現金庫存簿與實際庫存現金、總賬余額相符，做到帳實相符、賬款相符。能夠認真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業務，在柜員短期交接時未能對現金完全做到墩齊、挑凈、捆緊，蓋章清楚；能夠及時勾對流水賬目和現金收付登記簿。嚴格按照金庫保管制度，做好庫房的保管工作，做到庫匙分管、同進同出。
（二）安全保衛方面
多年來，本人能夠不斷地增強安全防范意識，值班守庫期間能夠嚴格按照 “三防一保 ”的要求，認真落實各項防范措施，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，做好“三門”反鎖檢查工作。經常檢查電路、電話是否正常，防范器械性能是否處于良好狀態，當出現異常情況，能當場處理的當場處理，不能處理的能主動上上級匯報等等，能夠時刻保持清醒的頭腦，增強安全防范意識，并確保值班守庫二十四小時不失控，保護信用社的財產安全。
三、下一步工作打算
作為在信合事業工作二十余年的老員工，這是我的職業，我 唯一的職業，自我參加工作，我一直從事這項職業，也一直熱愛這項職業，對農合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗
敬業的，并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅持出納基礎工作的規范化，努力學習新的合規制度，用自己的言傳身教去影響周圍的同志，讓我們大家一起共同進步，另外安全警鐘時常敲響，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。
自查人：
二〇一四年七月九日 時在工作中實際情況下，對合規制度的理論學習，職業道德誠信、合規操作意識、監督防范意識及個人工作態度等都有了更加清晰的認識：
首先，我行的改革和發展離不開合規經營，推進合規文 化建設，必將為我行經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為為可能。
其次，通過反復學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。作為一名客戶經理，我在平時的工作中，能夠學習信貸業務及相關知識，較熟悉地掌握了業內知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經驗辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創一些新的業務處理方法，因此在以后的工作中仍應更加努力學習各類相關知識。
在工作作風上，我兢兢業業，發揚老一輩的艱苦奮斗精神，堅決杜絕利用職權吃、拿、卡、要的行為，沒有經商、入股辦企業及侵占集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，堅持做一個合格的××銀行職工。此次“合規文化建設”工作的開展，讓我充分認識到，要想干好工作，必須要時刻保持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何違規
違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負責，拿
自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。
通過這次合規文化教育活動，使我在思想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹立了新的標桿，為努力爭當一名優秀的××銀行員工而努力奮斗。
××支行：×× xx年7 9日 月 確保會計憑證的真實、完整、有效；對于大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解。但是，通過本次合規自查，我也從中發現了自己存在不少問題：。
1、有時不留心，個人印章沒有及時保管好。
2、有時不注意，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態等。
但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼 續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替
制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效
防范各類事故案件的發生。福田信用社 自查人：葉偉雄 xx年6月29日
規操作意識、監督防范意識及個人工作態度等都有了更加清晰的認識：
首先，我行的改革和發展離不開合規經營，推進合規大討論，必將為我行經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為為可能。
其次，通過反復學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏。
在工作作風上，我兢兢業業，發揚老一輩的艱苦奮斗精神，堅決杜絕利用職權吃、拿、卡、要的行為，沒有經商、入股辦企業及侵占集體財產的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，堅持做一個合格的郵儲銀行職工。此次“合規大討論”工作的開展，讓我充分認識到，要想干好工作，必須要時刻保持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉。”任何違規違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負責，拿自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。通過這次合規文化教育活動，使我在思想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹立了新的標桿，為努力爭當一名優秀的郵儲銀行員工而努力奮斗
xx年 10月31日
根據縣農村信用合作聯社關于合規自查工作的有關要求，本人結合自身情況進行了全面自查，現將有關情況報告如下：
一、基本情況
本人自參加工作以來，一直在***從事綜合柜員工作，今年還順利通過了信貸員資格考試。本人一直能夠自覺主動學習國家和各項金融政策法規與聯社下發的有關文件精神，加強思想道德建設，提高職業修養，樹立正確的人生觀和價值觀。加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強工作的責任心和事業心，努力做到“做一行、愛一行、專一行”。始終把優質文明服務作為衡量各項工作的標準來嚴格要求自己，自學接受廣大客戶的監督，定期開展自我批評。同時還積極參加聯社組織的各種活動，努力爭做一名優秀的信合人。
二、合規工作的有關情況
一是領導重視，認識到位。本人根據上級的有關文件精神，加上單位領導的高度重視，本人思想認識到位，努力促進內控制度得到進一步完善與執行，更加合規穩健經營，促進業務工作的順利開展，為我社可持續民展打下堅定基礎。二是認真學習，提高水平。為使本人在學習階段步調一 1 致，做到合理安排時間，認真記學習筆記，使各項規章制度熟記心中。在工作中，嚴格按照內控制度執行，確保工作順利開展。
三、存在的問題及原因
一是自學意識有待加強，沒有“釘子”精神，學習時間安排的還有很，自我素質提高速度不是很快。
二是思想認識上有待加強。主要是案件防范上還存在一些不足之
處，如緊迫感不強，內控優先和審慎經營的理念不夠等。
三是規章制度執行不徹底，如客戶存取款后，有時候工作忙起來，客戶簽名可能存在當場漏簽問題，特別是年終時候業務量是平時的幾倍，大家都可能存在這個問題，就需要事后找客戶補簽。
四、下步整改措施
合規風險管理是構建有效的內部控制機制的基礎和核心，在法人治理結構中具有重要作用。切實加強合規風險控制，對于提高經營管理水平和效率的意義重大。
一是要繼續深入學習有關的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規等方面的自學，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規操作和案件防范的意識。
二是要在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防范、柜員工作
與合規操作兩手抓。
三是要嚴格執行內內控合規制度。繼續加強對現有制度的梳理整合，在推動業務發展的同時強化內控合規管理。建議:縣聯社提高內控合規管理與員工的價值關聯度，把內部風險控制與員工的自身利益和發展密切聯系起來，使員工在全力促進業務發展和安全經營的同時，不僅能得到實惠，自身價值也能得到充分地體現，從而有效激發員工的責任感。總之，今后在綜合柜員崗位上要嚴格踐行合規職責，促進各項業務又好又快發展。吉利區城鎮居民醫療保險實施狀況調查報告
從去年8月份開始的城鎮居民醫療保險，受到了廣大居民的熱烈歡迎，吉利區城鎮居民積極參與，參保人數急劇上升，醫療保險取得了前所未有的大發展。為了解吉利區城鎮居民醫療保險實施狀況，近日，吉利區社會經濟調查隊在城區內，隨機抽取20戶城鎮居民家庭，進行了“吉利區城鎮居民醫療保險實施狀況”問卷調查。
這次調查的內容分為城鎮居民個人基本情況、城鎮居民對醫療保險的了解和參與情況、城鎮居民對現有醫療保險制度的要求和建議三部分，共20個問題。調查對象由黨政機關工作人員、教科文衛人員、企業職工、離退休者、自由職業者、個體勞動者等構成;調查者年齡分為20歲以下、20-40歲、40-60歲、60歲以上四個年齡段。
一、宣傳比較到位，但力度仍需加大。
吉利區自城鎮居民醫療保險實施以來，充分發揮各新聞媒體和社區資源的優勢，采取靈活多樣的方法，宣傳城鎮居民醫保制度的相關內容，使居民對醫保制度有了一定了解，基本形成了人人談醫保，人人入醫保的氛圍。在“您對正在試點的城鎮居民醫療保險制度了解多少?”這項調查內容中，有16人表示基本了解，占被調查人數的80%，在調查中有20%的居民對具體內容不太了解。新制度要獲得認可要先讓居民耳熟能詳，目前吉利區主流媒體對醫保政策的宣傳很大程度上浮于表面，對其本質、政策條款涉及較少，使普通老百姓對醫保的認識也停留在表面，這不利于制度的推廣。為了使城鎮居民醫療保險制度全面開展，有關部門不僅要讓百姓知道有這項制度，更要讓百姓知道這項制度是怎樣具體實施的，只有這樣老百姓才能進一步認識到參保的重要性，才能真正實現全民醫保。
二、城鎮居民參保狀況及認知情況。
在20戶調查戶中，共有72人符合參保條件，已參加醫保70人，占總人數的97%，有2人沒有參加，占總人數的3%。在參保的70人中，有80%的居民認為制度好，對家庭有所保障而參加;有10%的居民因為社區宣傳、動員而參加;有10%的居民不清楚，看周圍的人參加了而參加。未參保的2人中，其中一人是因為已經參加了類似的商業保險，不愿重復參保，另一人因為其他原因而沒有參加。從以上調查數據可以看出，現在大部分居民在思想上對城鎮居民醫療保險持贊成態度，認為它是一項對家庭及個人有保障的好政策。“您認為城鎮居民醫療保險能否解決因病造成的家庭困難?”這項調查內容中，有4人選擇能，占20%;14人選擇有所幫助，占70%;2人選擇不能，占10%。以上調查數據顯示，近九成的居民認為城鎮居民醫療保險對因病返貧這個問題有所幫助，10%的居民認為沒有幫助。
三、城鎮居民醫保交費水平。
吉利區城鎮居民醫療保險規定18周歲以上的城鎮居民每人每年籌資額為180元，其中個人繳納120元，財政補助60元;學生(包括職業高中、中專、技校學生和中小學生)、少年兒童每人每年籌資額為90元，其中個人繳納30元，財政補助60元;城市低保人員、重度殘疾人員、低收入家庭的60周歲以上老年人等困難居民，每人每年籌資額為180元，其中個人繳納60元，財政補助120元;已參加城鄉困難群眾醫療救助保險的低保對象和重度殘疾的學生和兒童參保的個人不繳費。
盡管區政府在居民醫保交費上已充分考慮了不同收入階層居民的負擔能力，但調查中“您認為現行的城鎮居民醫療保險制度的交費水平如何?”仍有50%的居民認為較高，有40%的居民認為適當，10%的居民認為較低。從調查數據中可看出仍有相當一部分居民認為現行的醫保交費水平偏高，這主要是由于各地之間經濟發展水平不同，居民的收入水平差距比較 大造成的。
四、社區衛生服務體系要不斷完善，滿足城鎮居民需求。
加強社區衛生服務機構建設，是保證城鎮居民醫療保險更好實施的必要條件。在“您認為現行的社區衛生服務中心能滿足您平時的看病需要嗎?”這項調查內容中，有30%的居民選擇能，70%的居民選擇不能。可以看出雖然政府正不斷大力發展社區衛生服務機構，但目前社區衛生服務機構仍不能滿足大部分居民的就醫需要。
在“您認為社區衛生服務中心存在以下哪些問題?”時，70%的居民認為醫療設備缺乏，60%的居民認為醫術水平不高，30%的居民認為管理不正規，20%的居民認為收費不合理。
從大家的選擇來看，擁有豐厚醫療資源的公立大醫院還是居民大病就醫的首選，這個優勢遠遠超出了社區衛生服務中心。目前社區衛生服務中心還存在一系列的問題，不能滿足廣大居民看病的需要，因而要加大社區衛生服務機構的建設和發展，使之處于強勢地位，解決城鎮居民看病難的問題。
五、居民對城鎮居民醫療保險制度的看法和意見。
居民對城鎮居民醫療保險制度的實施都十分關心，幾乎所有被調查者都十分認真地寫下了他們的意見和看法，希望這些意見和看法能為城鎮居民醫療保險的順利實施起到一定的作用。被訪者寫的建議和看法主要反映以下幾個方面：
1、加大宣傳力度。一位姓呂的商業人員寫到：“加大宣傳力度和透明度，讓老百姓了解具體內容。” 一位姓席的被訪者寫到：“加大宣傳力度，把報銷流程和醫療保險制度主要內容印到醫保證的后邊，減少工作環節。”
2、報銷制度存在問題。一位企業工人寫到：“一是報銷手續麻煩;二是不能只有住院才能報銷，如一些慢性病和特殊疾病，需要經常治療維持，住院才能治療加大了參保人員的負擔，建議每月規定報銷限額，使全民醫保制度起到應有的作用，讓老百姓真正得到實惠。”一位姓賈的教師寫到：“參加醫保后，有些醫藥費不給報，被告知原因是不住院不給報，而且一些藥不包括在報銷范圍內。”
3、加強社區衛生服務機構建設。一位姓李的打工者寫到：“社區做為初診，應擴大就診項目，充實就診器械，提高服務質量，真正把全民醫保的好處落到實處。”一位姓王的機關人員寫到：“社區衛生服務中心多設立一些，設備健全一些，方便居民看病問題，對藥價多多監督。”
4、定點就醫規定不合理。一位姓周的家務勞動者寫到：“必須先到社區服務中心看病，只有他們開轉院證明才能轉院的限制太死，有的社區醫院的醫生素質太差，肯定會延誤病情。”一位姓李的被訪者寫到：“看病必須到定點醫院就診不自由、不方便，如發病突然，定點醫院離家遠，如果到就近醫院處理，后期報銷手續復雜，對參保就醫程序不清楚，容易走背包路，應在這方面多加改善。”
5、加大監督力度。一位姓關的工人寫到：“監督力度不夠，容易在執行制度的過程中出現問題，希望多注意。” 一位姓趙的家務勞動者寫到：“政府部門應加大對醫保工作的監管力度，控制藥價虛高。”
城鎮居民醫保是實現吉利區全民醫保的一項重要制度，是真正解決老百姓看病難、看病貴的一項好政策。在這項長期工程中，仍有許多方面需要不斷的改進和完善，在這個過這個過程中相關部門應該多聽聽老百姓的呼聲，多為老百姓著想，才能保障吉利區全民醫保目標有效實行。
保險公司合規自查報告篇二
保險公司合規自評報告
保險公司合規自評報告如何寫？下面請看小編給大家整理收集的保險公司合規自評報告相關范文，供大家閱讀參考。
保險公司合規自評報告1 依據《公司法》、《xx證券交易所股票上市規則》、《企業內部控制基本規范》等相關法律、法規和規章制度的要求及xx證券交易所《中小企業板上市公司內部審計工作指引》，公司董事會審計委員會、公司內部審計部門對公司目
相關公司股票走勢前的內部控制及運行情況進行了全面檢查，并出具了《xxxx化學(集團)股份有限公司內部控制的自我評價報告》。現將公司xxx年度內部控制情況作如下自評：
一、評價遵循的原則
(一)全面性原則：評價工作包括內部控制的設計與運行，涵蓋企業及其所屬單位的各種業務和事項。
(二)重要性原則：評價工作在全面評價的基礎上，關注重要業務單位、重大業務事項和高風險領域。
(三)客觀性原則：評價工作準確地揭示經營管理的風險狀況，如實反映內部控制設計與運行的有效性。
二、評價依據及評價范圍
評價工作是根據《企業內部控制基本規范》以及xx證券交易所《上市公司內部控制指引》、《中小企業板上市公司內部審計工作指引》相關法律、法規和規章制度有關要求進行的。
對公司內部控制設計與運行情況進行全面評價，評價工作圍繞公司內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監管等要素進行，評價范圍涵蓋公司組織架構、人力資源、企業文化、社會責任、風險管理體系、內部控制制度、信息傳遞與報告、內部監督等具體內容，涉及公司所有業務部門及職能管理部門，涵蓋公司層面制定的各項基本制度及公司各部門制定的各項業務制度、管理制度、業務流程、操作手冊等。
三、評價工作組織及主要評價程序和方法
本次內部控制評價工作在公司董事會審計委員會領導下開展，具體經辦部門為公司審計部。主要評價程序如下：
(一)由公司審計部制定內部控制評價工作方案，明確評價要求、并做好內部學習、研討及評價底稿設計等相關準備工作。
(二)公司各部門對與本部門業務發展、內部管理相關的內部控制制度設計的健全性和運行的有效性進行自查、自我評價，并將自查報告在規定的期限內報送審計部。
(三)由審計部組織審計人員對各部門內控設計與運行的有效性進行檢查、測試和評價。
(四)整理、匯總內部控制評價工作底稿，撰寫內部控制評價報告并報公司董事會批準。
四、主要評價內容及評價過程
(一)控制環境
結合五部委下發的《企業內部控制基本規范》，公司在管理中不斷完善和健全公司制度，注重內部控制制度的制定和實施。從企業文化到制度建設，都為內控的執行建立了良好的環境，從而使公司經營有條不紊、規避風險，全面提升治理水平。
1、組織架構
(1)治理結構
按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》的規定，公司建立了較為完善的法人治理結構。股東大會是公司最高權力機構，通過董事會對公司進行管理和監督。董事會是公司的常設決策機構，向股東大會負責。董事會對公司經營活動中的重大決策問題進行審議并做出決定，或提交股東大會審議。監事會是公司的監督機構，負責對公司董事、經理的行為及公司財務進行監督。公司總經理由董事會聘任，在董事會的領導下，全面負責公司的日常經營管理活動，組織實施董事會決議。
公司董事會下設戰略、審計、提名、薪酬與考核四個專門委員會，專門委員會成員全部由董事組成，根據公司章程，公司設立監事會，代表全體股東監督董事會、經理層對企業的管理;公司配備專職審計人員對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。
(2)公司內部控制組織機構
公司內部組織機構設有戰略投資部、經濟運行部、技術中心、生產管理部、安全環保部、人力資源部、財務資產部、信息管理部、工程管理部、證券部、商務部、黨委辦公室、總經理辦公室、物資供應總公司、銷售總公司、進出口總公司等，各職能部門之間職責明確，相互牽制。
(3)母子公司組織結構
公司各控股子公司在一級法人治理結構下建立完備的決策系統、執行系統和監督反饋系統，并按照相互制衡的原則設置內部機構和經營管理部門，控股子公司包括：xx華泰重化工有限責任公司、xxxx礦冶有限公司、xx中化建進出口有限責任公司、阜康市博達焦化有限責任公司、托克遜縣xx化學鹽化有限責任公司、xx中魯礦業有限公司、奇臺縣xx化學礦產開發有限責任公司、xxxx化學阜康能源有限公司、xxxx化學庫爾勒化工有限公司、xxxx化學準東熱電有限公司、xxxx化學準東煤業有限公司等。
2、人力資源
公司擁有熟悉行業生產經營特點的高級管理人員、掌握先進技術并運用于生產實踐的核心技術人員，熟悉市場的專業營銷人員、以及技術熟練、操作規范的一線員工，形成了公司特有的人才梯隊，為公司發展奠定了堅實的基礎。
公司已建立了較為完善的人力資源管理制度，涵蓋績效管理、薪酬管理、員工培訓、崗位與編制管理、勞動合同管理、勞動紀律及考勤管理、人事檔案管理等方面。為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓管理制度》和《新進員工培訓管理規定》，明確具體崗位任職條件，制定并執行培訓計劃，通過新員工培訓、崗位培訓、特殊工種培訓等多種形式的培訓，加強員工職業技能。
這些制度的制定為公司員工的聘任、培訓、績效考評、晉升、辭退提供了依據。制度的制定體現了公司以人為本的思想，體現了效率優先兼顧公平的原則，體現了對員工素質提高的重視和員工職業發展的高度關注。公司通過制定《員工思想道德建設和行為規范學習手冊》，加強員工的道德建設、企業文化理念建設，規范員工行為準則。
3、企業文化
一流的員工生產一流的文化，一流的文化塑造一流的企業。公司在充分汲取國內外優秀企業文化營養的同時，逐步建立起了具有xx化學特色的文化體系。先進的文化形成了公司核心價值觀，企業凝聚力和向心力大為增強，推動企業快速發展。
4、社會責任
公司在經營發展過程中切實履行社會職責和義務，主要包括安全生產、產品質量、環境保護、資源節約、促進就業、員工權益保護等。
公司安全生產措施切實到位、責任落實，年度內未發生重大安全事故。
公司制定并有效執行《產品質量管理辦法》相關規定，年度內未發生重大產品質量問題。
公司采用先進的膜法和生化法處理裝置處理生產過程中的廢水，處理后的廢水回用于生產裝置，減少新鮮水的使用量，既減少污染物排放、又節約了資源，達到節能減排的目的。
公司切實履行促進就業和員工權益保護的社會責任，按照國家相關規定為職工繳納各項社會保險統籌，企業發展的同時不斷為社會提供人員就業崗位。
(二)風險評估
在公司的發展過程中，需要對環境風險、經營風險、財務風險等內外部風險進行有效控制和防范。
公司根據戰略目標及發展思路，結合行業特點全面系統地收集相關信息及時進行風險評估，組織風險分析團隊，按照嚴格規范的程序開展工作，準確識別內部風險和外部風險，根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，確定風險應對策略，做到風險可控。
(三)控制活動
公司管理層在預算、生產、收入、費用、投資、利潤等財務和經營業績方面都有清晰的目標，公司內部對這些目標都有清晰的記錄，并且對其加以監控，并且積極地對其加以監控。財務部門建立了適當的保護措施較合理地保證對資產和記錄的接觸、處理均經過適當的授權;較合理地保證賬面資產與實存資產定期核對相符。
為合理保證各項目標的實現，公司建立了相關的控制程序及措施，主要包括：不相容職務分離、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效評價控制等。同時，公司制定了《經濟運行預警管理辦法》，該辦法將預警信號劃分為特別嚴重(紅色)、嚴重(橙色)、輕微(黃色)三個級別，并建立了由財務預警、生產運行預警、物流運營預警三個子體系組成的經濟運行預警體系。
公司內部控制活動方法、措施及機制的運行情況，主要表現在以下方面：
1、公司治理方面
結合公司治理結構，公司制定了完善的公司治理制度，包括《公司章程》、《股東會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《董事會秘書工作細則》、《獨立董事工作制度》、《董事會專門委員會實施細則》、《總經理工作細則》、《信息披露事務管理制度》、《投資者關系管理制度》、《領導責任追究制度》、《董事會審計委員會年報工作規則》、《募集資金管理辦法》等制度，進一步明確了治理結構的職責，減少風險。
在公司的發展過程中，需要對經營風險、環境風險、財務風險有效監控，因此公司制定了《合同管理辦法》、《物資采購管理辦法》、《物資計劃管理規定》、《產品質量管理辦法》、《市場營銷管理辦法》、《招標投標管理辦法》、《工程項目施工管理規定》、《財務管理辦法》、《投資管理辦法》、《危險化學品安全管理辦法》、《安全檢查管理規定》、《環保檢查管理規定》等各項制度，對采購、生產、銷售、項目建設、資產、財務、投資、安全、環保等方面進行風險管理。
公司根據戰略目標及發展思路，結合行業特點，建立了系統、有效的風險評估體系，全面系統地收集相關信息，準確識別內部風險和外部風險，及時進行風險評估，做到風險可控。同時，公司建立了突發事件應急機制，制定了應急預案。
2、日常管理主要方面
(1)采購供應管理方面
公司為保障生產物資及時供應，規范物資采購行為，制定了一系列采購方面的制度，包括《物資計劃管理規定》、《物資采購管理辦法》、《合同管理辦法》、《采購物資出入庫管理規定》等，這些制度在實際過程中得到有效執行。
物資供應總公司為采購供應的執行部門，負責匯總、平衡、分配物資采購計劃，對采購計劃分類實施采購;按照貨比三家的原則進行比質比價，簽訂采購合同;在采購物資入庫環節，由質量檢測部門進行質檢后辦理入庫。商務部建立供應商管理體系，對供應商實行入網許可管理，建立了供應商檔案信息，并定期復核、更新供應商檔案，保證信息的完整性、信息更新的及時性。采購合同需經公司合同評審委員會評審通過后與供應商簽訂。
(2)銷售管理方面
公司銷售總公司為擴大市場，加強客戶服務，防范銷售過程中的風險，制定了《市場營銷管理辦法》、《鐵路運輸管理規定》等規定，在市場調查、產品發貨、客戶授信額度、客戶關系維護、營銷策略管理、貨款回收管理等方面做出了具體規定。根據營銷管理辦法規定，公司每半年或者一年必須以詢證函形式與客戶對賬。
(3)資產管理方面
固定資產由公司各個使用部門建立固定資產卡片臺賬，按臺、按裝置詳細登記資產狀況，賬賬相符，賬實相符。固定資產的有償轉讓必須先簽定合同，然后開具固定資產變更通知單，經主管領導審批簽字后辦理。固定資產的報廢由使用部門填報固定資產報廢申請單，財務資產部等有關部門檢查鑒定匯總，主管領導審批，報董事會研究批準后進行賬務處理。
公司對資產采取了定期盤點、財產記錄、帳實核對、財產保險等措施，確保了各種財產安全完整。鑒于公司近年擴大生產規模、項目建設投資巨大，公司管理層正在加大力度展開對項目的預算、工期、工程進度、工程質量，工程物資的到位情況、實際發生的支出、實際發生支出與預算的差異、工程款及材料設備款的結算情況，完工及完工驗收情況等進行全面掌控和全程實時跟蹤管理。公司財務、審計等資產管理部門將對工程項目、技措項目執行公司相關管理制度規定的情況進一步加強跟蹤和監督。同時根據企業會計準則的規定，結合公司實際情況，進一步完善在建工程、工程物資、固定資產的內控制度，以便準確地反映公司資產狀況。
(4)項目管理方面
項目前期由戰略投資部和外部中介機構對工程項目進行市場調研和經濟分析，技術中心形成可行性研究報告，并與相關技術部門將可行性研究報告報公司總經理辦公會論證后，按公司章程規定的權限與程序提交董事會、股東大會審議批準。
子公司根據施工圖和初步設計編制材料物資、機器設備采購明細，物資供應總公司根據資金使用安排的先后順序，制定物資采購計劃。工程進行期間，由子公司擬定工程進度和物資使用計劃，由物資供應總公司負責物資采購，由財務部門組織籌集資金，保證工程的正常進行。子公司全面負責現場有關事宜，業主方現場管理人員及監理單位，負責施工進度，檢查、施工質量的監控等工作。工程完工后，由工程管理部、子公司、監理單位、設計單位以及地堪單位等共同組織工程驗收，編制竣工驗收報告;由使用部門組織進行試車和生產考核;工程驗收合格，工程管理部將審計部復審完畢的單項或單位工程結算轉交財務資產部，財務資產部出具工程竣工財務決算報告。
(5)人力資源方面
根據公司的經營管理需要，公司制定了聘用、培訓、考核、獎懲等一系列的人事管理制度，包括《勞動合同管理規定》、《人員聘用管理規定》、《社會保險管理規定》、《員工薪資管理辦法》、《績效考核規定》、《崗位說明書》、《考勤管理辦法》、《人事檔案管理規定》等，對各個部門、經營環節制定了一系列較為詳盡的崗位職責分工制度，將各項交易業務的授權審批與具體經辦人員分離，保證了不相容職務的分離控制。
為使員工能夠勝任工作崗位要求，公司制定了《崗位說明書》、《員工培訓管理辦法》和《新進員工培訓管理規定》，明確具體崗位任職條件，制定并執行培訓計劃，通過新員工培訓、崗位培訓、特殊工種培訓等多種形式的培訓，加強員工職業技能。公司將職業道德修養和專業勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，切實加強員工培訓和繼續教育，不斷提升員工素質。
公司全員簽訂勞動合同，實行崗位薪資制度，定崗定薪，崗變薪變，建立起崗位薪資、績效薪資、津貼薪資綜合薪酬體系，按照國家規定，為職工繳納了養老、醫療、失業、工傷、生育等保險金以及住房公積金;高級管理人員薪酬按照
《年度經營業績考核及薪酬管理暫行辦法》執行，建立了有效的激勵和約束機制。
(6)會計系統方面
公司在預算、生產、收入、費用、投資、利潤等財務和經營業績方面都有清晰的目標，公司內部對這些目標都有清晰的記錄，并且對其加以監控。按照《公司法》、《會計法》、《企業會計準則》等法律法規規定，公司制訂了《財務管理辦法》，以保證業務活動按照適當的授權進行。財務資產部由具備相關專業素質的人員組成，實行會計人員崗位責任制，聘用適當的會計人員，使其能夠完成分配的任務，分別負責會計管理、銷售核算、財產清查、稅務、總賬、出納等職能，交易和事項能以正確的金額，在恰當的會計期間，較及時地記錄于適當的賬戶，使財務報表的編制符合企業會計準則的相關要求;對資產的記錄和記錄的接觸、處理均經過適當的授權;賬面資產與實存資產定期核對。
公司對貨幣資金收支明確規定了批準權限、批準程序，設立了辦理貨幣資金業務的不相容崗位，確保了貨幣資金的安全。在交易授權審批、崗位職責分工、憑證與記錄、資產接觸與記錄使用、獨立稽核等管理方面建立并實施了控制程序。崗位設置貫徹了責任分離、相互制約的原則。
(7)期貨套期保值高風險業務
為了規范套期保值業務的經營行為和業務流程，加強期貨套保業務的內部控制，防范交易風險，確保公司金融資產和套期保值資金的安全，公司制定了《套期保值業務內部控制制度》。
3、重點控制方面
(1)對控股子公司的管理
公司已按照《xx證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規定建立健全并保持控股子公司內部控制的有效，通過制定《控股子公司管理規定》等制度，對子公司進行有效的管理和控制。
(2)關聯交易
公司已按照《xx證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規定規范關聯交易的內部控制;公司已按照有關法律、行政法規、部門規章以及《上市規則》等有關規定，明確劃分公司股東大會、董事會對關聯交易事項的審批權限，規定關聯交易事項的審議程序和回避表決要求。公司已參照《上市規則》及其他有關規定，確定公司關聯方的名單，并及時予以更新，確保關聯方名單真實、準確、完整。
公司制定了《關聯交易決策制度》，對關聯交易做出了明確規定;公司與關聯人之間的關聯交易應簽訂書面協議，協議的簽訂應當遵循平等、自愿、等價、有償的原則，協議內容應明確、具體。關聯交易應遵循市場公正、公平、公開的定價原則，關聯交易的價格或取費應采取市場價格，原則上應不偏離市場獨立第三方的標準，對于難以比較市場價格或訂價受到限制的關聯交易，應根據關聯交易事項的具體情況確定定價方法，明確有關成本和利潤的標準，并在相關的關聯交易協議中予以明確。
(3)對外擔保
公司已按照《xx證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規定建立健全并保持對外擔保內部控制的有效;公司已按照有關法律、行政法規、部門規章以及《上市規則》等有關規定，在《公司章程》中明確股東大會、董事會關于對外擔保事項的審批權限，以及違反審批權限和審議程序的責任追究機制。
公司制定了《對外擔保制度》，對公司發生對外擔保行為時的擔保對象、審批權限和決策程序、安全措施等作了詳細規定;對外擔保建立嚴格的審查和決策程序;公司對外提供擔保，應當采取反擔保、互保或其它有效防范風險的措施，必須與擔保的數額相對應。
(4)募集資金
公司已按照《xx證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規定建立健全并保持募集資金內部控制的有效。
公司制訂了《募集資金管理制度》，對募集資金專戶存儲、使用及審批程序、用途調整與變更、內審監督等方面進行明確規定，以保證募集資金專款專用。
(5)重大投資
公司已按照《xx證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規定建立健全并保持重大投資內部控制的有效;公司已在《公司章程》中明確股東大會、董事會對重大投資的審批權限，制定相應的審議程序。
公司《投資管理辦法》按照符合公司發展戰略、合理配置企業資源、促進要素優化組合，創造良好經濟效益的原則，就公司對外股票、債券等證券投資、公司兼并、合作經營和租賃經營等投資項目，和對內的重大技改項目、更新、基本建設、購置新設備、新產品開發等投資項目進行了規范。
(6)信息披露
公司已按照《xx證券交易所上市公司內部控制指引》等相關規定建立健全并保持信息披露內部控制的有效。
公司制訂了《信息披露事務管理制度》和《重大信息內部報告制度》，從信息披露機構和人員、文件、事務管理、披露程序、信息報告、保密措施、檔案管理、責任追究等方面作了詳細規定。
(四)信息系統與溝通
公司建立了信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，確保了對信息的合理篩選、核對、分析、整合，保證了信息的及時、有效。公司按照中國證監會和xx證券交易所的有關信息披露有關規定制訂了《信息披露事務管理制度》、《重大信息內部報告制度》和《投資者關系管理制度》，對涉及信息披露的內容及披露標準、信息披露責任人及管理部門、信息披露程序等進行了具體規定。同時，公司要求對口部門加強與行業協會、中介機構、業務往來單位以及相關監管部門等進行溝通和反饋，以及通過市場調查、網絡傳媒等渠道，及時獲取外部信息。通過這些措施，公司董事會及時獲得內部和外部重要信息，并及時解決信息溝通過程中發現的問題，同時確定信息披露的內容。
公司購置并使用erp 資源管理軟件等信息化軟件，erp 資源管理軟件包括財務、庫存、生產、銷售、統計、人事管理等方面，基本涵蓋了公司的主要經營活動。為保證信息系統的正常、有效運行，設立了信息管理部，配備專職人員負責信息系統的維護，開通并使用oa 網上辦公系統，保證業務處理的及時性，使公司經營目標、方針計劃順暢下達到各職能部門和全體員工，并使各層級部門、員工將信息及時上傳給管理者;隨著公司的發展，公司目前正在對erp 系統進行升級，保證更有效高速的交流、傳遞信息。
(五)內部監督
公司董事會下設審計委員會，負責審核公司的財務信息及其披露，審查公司的內控制度。審計部在審計委員會的直接領導下依法獨立開展公司內部審計工作。審計部設專職人員，對公司內部各部門及分、子公司的財務收支、生產經營活動進行審計、核查，對經濟效益的真實性、合法性、合理性做出合理評價，對公司工程結算進行復審，并對公司內部管理體系以及各部門內部控制制度的情況進行監督檢查。
公司制定并通過董事會審議通過了《內部審計制度》，對審計部的職責、權限、內部審計工作程序做了明確規定，確保公司內部審計工作的規范性。內部審計遵循以合規審計為基礎，以效益審計為重點，以提高經濟效益為目的的工作方針，確保公司內部審計工作的規范性;對公司業務流程中的風險點進行辨識，加強風險防范，保證內部控制的有效開展。
公司定期對各項內部控制進行評價，同時一方面建立各種機制使相關人員在履行正常崗位職責時，就能夠在相當程度上獲得內部控制有效運行的證據;另一方面通過外部溝通來證實內部產生的信息或者指出存在的問題。公司管理層高度重視內部控制的各職能部門和監管機構的報告及建議，并采取各種措施及時糾正控制運行中產生的偏差。
五、xxx年公司為建立和完善內部控制所進行的重要活動、工作
xxx 年度公司執行內控制度的總體情況良好，內控相關部門或機構均已按照法律法規、公司章程和相關制度的規定設置，并在公司內部控制活動中發揮作用。公司各部門均能按照內部控制流程從事經營活動，有效控制了運營風險。
xxx 年公司為建立和完善內部控制所進行的重要活動、工作，主要表現在以下方面：
1、為了加強和規范企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防范能力，結合公司實際情況及需要，xxx 年內公司進一步修訂了《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理工作細則》、《投資管理辦法》、《套期保值業務內部控制制度》等內部控制管理制度;
xxx 年內，公司新制定頒布《外部信息使用人管理制度》、《內幕信息知情人管理制度》、《對外提供財務資助管理制度》等內部控制管理制度。
2、xxx年度內，公司對職能部門設定、部門職責、工作流程、子公司的組織架構進行全面的劃分、梳理，進一步保證了公司的內部控制管理。
3、為了加強和規范企業內部控制，加強信息的控制、傳遞、分析、匯總、報告及提高工作效率，xxx 年內公司集中力量計劃使用sap 企業資源計劃管理系統。
4、報告期內，對上年度公司治理自查活動中需要整改落實的問題，公司予以足夠的重視，并在報告期內得到持續改善和提升。
本年度，公司進一步加強內部審計工作，定期和不定期地對公司的制度執行情況進行檢查，關注重點、熱點問題及高風險領域，突出抓好關鍵問題和關鍵環節的審計，適當擴大審計工作范圍，發揮審計對各項業務的控制與監督作用，進一步提高了內部控制制度的統一性、系統性和有效性。
六、內部控制缺陷及整改情況
(一)內部控制缺陷認定
公司對內部控制缺陷的認定，以日常監督和專項監督為基礎，結合年度內部控制評價發現的內部控制缺陷及其持續改進情況，對內部控制缺陷及其成因、表現形式和影響程度進行綜合分析和全面復核后，向董事會、監事會或者經理層報告。重大缺陷應當由董事會予以最終認定。企業對于認定的重大缺陷，應當及時采取應對策略，切實將風險控制在可承受度之內，并追究有關部門或相關人員的責任。
(二)公司內部控制缺陷及整改情況
公司xxx年度內部控制評價中，未發現公司存在重大內部控制缺陷。
根據公司近年發展狀況，對于風險預警、風險評估、識別、應對機制和在建項目管理等內部控制方面，公司將持續加大建設和執行力度，以進一步完善內部控制流程和相關制度。
七、內部控制自我評價有效性結論
本公司現有內部控制制度基本能夠適應公司管理的要求，能夠為編制真實、完整、公允的財務報表提供合理保證，能夠為公司各項業務活動的健康運行及國家有關法律、法規和公司內部規章制度的貫徹執行提供保證，能夠保護公司資產的安全、完整，在公司管理的各個關鍵環節、重大投資、對外擔保、關聯交易、信息披露等重點控制事項方面不存在重大缺陷。
本公司管理層認為，根據財政部頒布的《內部會計控制規范-基本規范》(試行)及相關具體規范的控制標準于xxx年12月31 日在所有重大方面保持了與財務報表相關的有效的內部控制。
保險公司合規自評報告2 一、以身作則，強化學習，營造和諧氛圍
風險合規管理部是合規管理體系中的第二道防線，是各項風險排查、問題整改、合規管理的組織者、協調者、監督者。做好這項工作，不但要具有愛崗敬業、以身作則的工作態度，還要具備廣泛的業務知識，更要有發現問題的洞察力及處理疑難問題的溝通協調能力。針對部門工作特點，我帶領部門人員時時以傳統文化精髓對照自己的言行，主動提升學習能力、工作能力及處理復雜問題的能力，才能保證各項工作的順利完成。
我部門堅持每周二集中學習，通過學習，提高了對國家政策的把握和運用能力及工作技能;分享國學心得及人生感悟，提升了對照自己、查找不足、營造工作和諧氛圍的能力。
二、完善制度，明確職責，夯實工作基礎
針對合規管理工作面廣點多，敏感度高、難度大、原則性強等特點，在全面梳理和整合的基礎上，制定了具有針對性、可操作性的文件。
分別制定下發了《xxx年風險合規管理工作指導意見》、《審計整改管理辦法》、《重大保險司法案件風險應急預案》、《紀委工作規則》等;把近幾年分散的監管政策、合規、法務、審計、問責處罰等方面的管理制度進行歸類整理，印制呈555頁的《合規管理工作手冊》，予以下發，為各級機構做好合規管理工作提供了學習和管理的工具，提升了工作的效率和質量。另外還根據公司近兩年全面、全員及重點領域風險排查結果，結合審計中心對我公司各層級的審計情況，全面梳理業務全流程風險隱患分布、表現形式，制定下發了《內控合規評估考核辦法》，依此對各機構內控合規情況進行考核、評價。共整理出內控風險提示涉及三級機構##條、分公司各條線##條，并提出了排查要求，為提升各條線內控管理水平提供了工作指向。
三、突出重點，強化監督，確保合規經營
(一)推進合規目標責任制，進行全面合規考核評價
一是對全省所有人員簽訂合規承諾書、合規責任書的情況進行排查，對因漏簽、新進、崗位變化等原因,需要簽訂的人員及時予以補簽，確保其持續有效。二是對全省系統各機構合規管理工作進行全面考核評價。根據考核結果，進行分類監管,并與績效考核掛鉤。
(二)開展合規管理檢查和審計整改檢查
于今年8月至9月，分別對8家地市機構xxx年風險合規管理考核評價自評情況進行核查，并對xxx年風險合規管理工作開展、審計整改情況及反洗錢工作等進行現場檢查。檢查組通過制定檢查方案、發現問題及時溝通、現場反饋、下發通報、風險提示等工作的開展，有效提高了被檢查機構對合規工作的認識及整改落實力度。
(三)組織開展重點領域風險排查
今年以來，按照總公司部署及監管部門的要求，結合部門工作計劃，分別對司法案件管理、對外借款、擔保、非法集資、印章管理、反洗錢管理等重點領域進行了風險排查。各項風險排查，都做到了制定排查方案，確定排查重點、排查方法，提出排查要求;針對存在的問題，制定整改措施及整改時限，并及時進行督導落實。
(四)加大宣導力度，加強合規培訓，提升崗位人員從業技能
5月份舉辦了風險合規管理工作會議及培訓，各中支公司合規崗位人員及機關各部門合規兼崗人員37人參加了培訓。4月份，審計中心在結束了對我公司為期18天的農險專項審計后，利用視頻形式對審計情況進行了反饋，分公司借此機會邀請審計中心周主任就如何積極配合外部監管檢查、有效化解經營風險對全省進行了培訓。分公司總經理室成員、各部門負責人及各中支公司班子成員、管理部門負責人150余人參加了培訓。
5月份還在全省系統內開展了打擊非法集資宣傳月活動及打擊和預防經濟犯罪宣傳活動。
今年8月組織了分公司系統xxx年反洗錢基礎知識在線考試，三級機構反洗錢專兼崗人員及業務條線相關人員共計96人參加了考試，達到了以考促學的目的，營造了學習反洗錢知識的氛圍。
(五)加大問責力度，維護問責制度的嚴肅性和權威性
根據公司《違規行為處罰辦法》、《內部責任追究辦法》、《案件責任追究辦法》等文件，分公司下發及責成機構下發問責文件共21份，涉及分公司機關人員和#家中支公司共#人，其中解除勞動合同#人，留用察看#人，退回勞務派遣#人，免職#人，警告#人，警告并罰款#人，通報批評18人，通報批評并罰款##人。通過對違法違規行為和司法案件責任進行追究，構筑和完善了公司違法違規行為問責和重大案件的風險防范體系，維護了問責制度的嚴肅性和權威性，起到了警示作用。
(六)加大司法案件的管理力度，防控案件風險
隨著司法環境、監管形勢的變化，近幾年保險業司法案件呈多發事態，監管部門對司法案件管理的日益加強，今年省行業協會出臺了《司法案件管理工作測評辦法》，對公司案件管理工作進行考核。為了防控案件風險，今年共制定下發案件管理考核方面的文件三個。為做好司法案件管理提供制度支撐。
按照案件考核要求，在全省系統開展了案件考核的26項管理內容風險排查。通過對二、三級機構案件管理所涉及內容的風險排查，及時發現各機構在案件管理上存在的問題，制定整改措施，完善制度，不斷提升管理水平，規避各類風險。
今年，把部門工作稱作案件管理加強年，一點也不為過，自年初，按照上級公司及監管要求，并依據案件管理流程，歷經近一年時間，對已發生已報告的案件進行了妥善處理。其中案件的問責，是司法案件管理中較為復雜和敏感的工作，為了做到不枉不縱，既能使責任人受到追究，又能保護公司的骨干，還能達到監管部門的要求，我們對每件問責的司法案件，都進行現場調查，在掌握較為詳實材料的基礎上，對每一件司法案件進行深入研究和分析，對問責起關鍵作用的涉案金額、損失金額反復推敲，與監管部門進行多次溝通，在合規的前提下，對10名責任人進行了問責。
(七)做好非保險合同審核工作
非保險合同種類較多、內容廣泛，而且還不斷有新的合同類型出現。為了提高經辦人員的法律意識、簽訂合同的專業能力，在審核時，部門具體經辦人員積極與地市溝通，指出存在的問題，提出修改建議，做到通過一個合同解決一類問題，提高簽訂合同的規范化水平。截止12月16日共審核非保險合同###件次，合同金額總計####多萬元。通過堅持不懈的努力，合同的一次通過率與去年相比，提高##個百分點。
(八)認真做好反洗錢制度建設、宣傳培訓、現場檢查、整改落實等工作。
(九)有效溝通協調，全力配合審計檢查
今年，審計中心對部分公司進行了農險專項審計、經濟責任及常規審計，并對審計發現問題進行調查。每次審計時，都能提前溝通，認真準備，檢查中積極組織、協調、，結束時聽取反饋，結束后，認真組織整改。
(十)及時準確報送合規報告、合規信息、案件管理、違規處罰、非法集資、內控評估、風險排查、反洗錢管理等資料的月報、季報、年報。
(十一)加強紀委監督力度，做好紀檢監察工作
一是加強組織建設，不斷完善組織結構，督促條件成熟的中支機構成立紀委，對不符合要求的中支紀委組織進行了調整，搭建了紀委組織構架。二是完善紀委工作制度，制定下發了《分公司紀律檢查委員會工作規則》。三是做好信訪案件的調查和處理。四是組織召開廉政教育視頻培訓會。
四、工作中存在的問題和個人不足
在即將過去的xxx年，盡管工作取得了一定的成績，但仍存在很多不足，一是在合規管理上，有工作的主動性，但工作方法創新不夠;二是對政策、合規制度的宣導、培訓力度需進一步加大;三是個人深入基層督導檢查不夠。四是行有不得，反求諸己意識需進一步加強。
五、xxx年的打算
xxx年，我將時刻結合傳統文化內涵，轉變觀念，不斷加強學習，改進工作方法，將緊緊圍繞公司整體目標，著重做好以下幾個方面的合規管理工作:一是加強風險管理組織體系與作風建設，強化崗位培訓;二是健全制度，加強合規人員管理及考核，完善合規管理運行機制。三是加強合規檢查，完善風險管理監督機制。四是繼續開展風險排查，建立風險排查長效機制。五是繼續加大反洗錢工作管理力度，降低洗錢風險及監管風險。六是加強案件管理，降低違法違規法律風險。七是做好非保險合同管理，嚴控合同風險。八是進一步加強問責管理，做好懲戒與教育相結合。九是做好審計檢查的協調、配合工作。十是加強與地方紀檢監察部門的溝通與聯系，做好紀檢監察工作。
各位領導、各位同仁，xxx年，我將繼續以平和、謙虛、低調、謹慎、負責的態度帶領部門人員客觀公正、實事求是、盡職盡責扎實做好各項合規管理工作，為公司穩健持續經營保駕護航，為打造幸福企業添磚加瓦!以上報告，如有不妥，請批評指正!借此機會，對一直對我工作支持、幫助的各位領導、同事表示由衷的感謝，感恩感謝大家!保險公司合規自評報告
保險公司合規自查報告篇三
保險公司合規工作報告
ⅹⅹ保險公司合規工作報告
省公司：
人保ⅹⅹ分公司ⅹⅹ年年底迎來了ⅹⅹ市人民銀行的反洗錢檢查，以此為契機分公司自上而下高度重視，統一認識、明確目標、合理籌備、嚴密組織、落實機制，分小組、分階段對全市ⅹⅹ年以來的車險、財產險、人身險、財務、人事行政、統計信息及內控管理工作進行了認真、系統的規范自查自糾工作，為了掌握各機構自查自糾真實情況，公司主要領導分片區在各支公司對規范工作進行了宣導動員，親臨現場積極指導機構的自查自糾工作，分層次與員工進行了溝通和交流，全面推動全體員工整規工作的積極性。同時，對自查自糾工作進行了檢查并提出了要求。經過分公司領導、各相關職能部門和各經營機構上下配合、共同努力，ⅹⅹ分公司合規經營工作卓有成效，通過本次檢查，分公司總結了以下幾點經驗：
一、依法進行合規經營理念的宣導，高管、中層管理人員帶頭學習，解剖思想，為合規經營奠定基礎。（一）強化各層級高級管理人員的合規經營理念
ⅹⅹ分公司秉承“規范經營、開拓創新、持續發展”的經營理念，以科學發展觀為統領，全面貫徹落實新疆保監局監管工作要點精神，以“速度、效益、誠信、規范”為方針，堅持數據的真實性，加強依法合規管理，強化公司內控機制，提高高級管理人員法律法規政策意識，建立長效規范經營管理機制。
1、根據分公司經營發展情況,定期組織全市高級管理人員和中層管理干部集中進行依法合規經營的宣導和培訓，目的是強化各層級高管人員增強法律意識和效益觀念，提高自身綜合管理能力與專業技能素質，正確把握市場環境的復雜性和嚴肅性，深刻認識保險業面臨的困難和挑戰，正確把握保險業發展的客觀規律性。同時要求各層級高級管理人員熟知各項法律法規及監管政策，總、分公司的規章制度，對公司的風險管控，體現了管理人員的管理技能
2、規范經營是公司健康發展的保證，各級管理人
員作為機構的一把手，對機構的規范經營負全責，機構班子成員根據分管工作負相應責任。機構的經營管理出現問題，追究班子責任
（二）、提高各中層/關鍵技術崗管理人員的合規經營意識，強化合規創造價值，服務創造價值。
第一，選拔一批有責任心事業感強的中層/關鍵技術崗管理人員參加合規管理培訓。公司首先高度重視以上人才的選拔，把那些有事業心，善學習，愿負責，想作為的人選拔到中層合規管理隊伍中來。第二，加強對中層/關鍵技術崗管理人才的培養教育。培養他們的長遠發展的思維能力，使他們善于從實際出發研究解決防預風險。教育他們樹立為公司服
務的思想，通過對合規的學習和防預風險能力的培養，使他們成為第一線合規管理、預防風險的人才。
（三）、利用各個渠道宣傳合規管理工作的重要性，強化灌輸全員合規經營意識。
為了進一步加強廣大員工對此次整規工作的認識，ⅹⅹ分公司打印宣傳小冊分發，實行月例會等多種方式加大宣導力度，使全體員工充分認識到了規范工作的重要性和必要性。在分公司的月例會上，各分管領導必須要對分管片區機構的規范工作進展情況進行匯報，公司主要領導及時掌握分管片區機構的工作情況，對合規工作進度進行嚴密的督導、追蹤，保證合規工作落到實處。建立、健全防控機制，完善合規制度與政策，促成高效的合規和風險監控管理體系。
合規管理從其應運而生的那天起，它的唯一使命就是保護公司的利益。盡管從表面上看，合規管理職能的設置可能在一定程度上增加公司管理架構的復雜程度，而且在不少情況下，它會形成對公司業務部門拓展業務規模、進行業務創新的制約，但這并不能否定它作為公司進行有效風險管理、強化內部自治的重要手段與工具的特性。而且在更多情況下，正是因為有了完善的合規制度與政策，公司的各個業務部門才得以更順暢地開展自身業務，避免來自公司其他
部門所從事業務的干擾，并抵御因此受到的不必要的外部監管限制。
1、從員工角度分析
為監控風險，阻止ⅹⅹ分公司內部的意外事件及問題發生，全面監控全市業務流程，降低公司內部風險。ⅹⅹ分公司在ⅹⅹ年繼續全面推進了制度建設，重點在三大產品部門和后援部門等強化內部控制力度。重新梳理了公司的內控制度匯編，并針對普遍存在的薄弱環節制定了各個層級培訓方案。通過系列合規培訓，為全員分析基礎管理中存在的問題，剖析問題產生的原因，明確整改措施，切實做到了提示在前，預警在先，使每位員工對內控管理中存在的問題和形成風險點的原因有了更深刻的了解，執行制度的觀念有了明顯增強，使之明白了自己在工作中應該做什么，怎么做、做到什么程度，對違反制度的事堅決做到不敢為、不能為、不想為。還把這些風險點作為各個崗位后續跟蹤檢查、培訓考試的重點，制定了各部門的檢查實施方案、考評方案、學習方案。2、從內控制度建設方面分析
由于存在制度不完善、有漏洞和隱患，制度控制力較弱等現象，ⅹⅹ分公司總經理室高度重視，著手從以下兩個方面著手抓起：
（一）、從內部管控抓起，嚴格規范業務操作。
一是轉變發展思路，引導和監督各三級機構和從
業人員，以科學發展觀為指導，按照保險業規律辦事，從行業整體利益出發，著眼于長遠和大局，努力做到轉變經營理念求發展，創新產品服務謀效益，強化內控制度防風險，推進誠信建設樹形像。
二是規范業務操作，對各三級機構明確提出“四個必須”：第一，車險手續費必須堅決降下來，商業險要控制在15%、交強險4%以內；第二，車險折扣率必須要有明顯的降低；
三是由分管車險和非車險工作的副總分別帶隊，到基層經營機構加強車險調研和非車險督導。
（二）、積極配合當地行協同自律，全面改善市場環境。
一是著眼全局和長遠利益，以行業發展為己任，主動配合ⅹⅹ保監局的工作，并借助ⅹⅹ行業協會的協調機制，積極有效地推進見費出單。
二是加快信息平臺建設，擴展信息平臺功能，積極與當地工商銀行分行進行溝通和協作，為ⅹⅹ分公司車險的合規經營提供了技術保障。
三是以貫徹落實保監會70號文件精神為契機，積極發揮ⅹⅹ分公司作為行業協會會員的作用，加強與各家公司的溝通，開始實行新的行業自律公約。
四是加強應收保費管理，同時仍在不斷
完善相關管理辦法。
從公司業務流程上抓好基礎管理工作，并對重點問題與環節做好管控，保障合規管理工作的落實。
ⅹⅹ年是分公司基礎工作規范化達標全面推動的一年，公司各個職能部門與三大產品部門從各個管理的層面制定部門基礎工作規范化操作標準及實施辦法，進一步充實和完善內控制度，從源頭上夯實基礎，增強依法合規經營。四、加強法制建設與紀檢監察力度，堅決查處違法違規行為，建立責任追究制度。
分公司在ⅹⅹ年對機構應發現而未發現的違法違規行為，將按照相關規定嚴肅追究第一責任人及相關人員的責任。對ⅹⅹ年1月1日以后發生的違法違規行為，分公司將按照保監局的要求，給予責任人員行政處分、調離崗位或撤銷職務直至解除勞動合同的處罰。對工作不認真、自查不深入的機構，嚴肅追究第一責任人和相關責任人的責任，對規范工作絕不手軟、絕不姑息遷就。
合規管理工作是一項需要長期強化的工作，合規管理的價值在于：通過合規管理，公司制度的推動得到充分落實、員工素質提升得以逐步實現，公司的健康發展得到的良好的保證，在合規經營的道路上，我們要倡導并推行誠實守信的道德準則和價值觀，培育員工的合規意識，推行自覺合規經營，促進內部控制的有效實施，有效識別并積極主動防范和化解合規風險，確保公司的穩健運營，使公司健康、有序的快速發展，讓合規工作為公司創造價值的理念深入每個員工的心中，全力建設好我們生存的環境，使公司與員工雙贏。
分公司目前在合規經營中不僅邁出了堅實的一步，在未來的路程中，我們還將繼續將合規管理的理念傳導下去，讓合規經營為公司創造更深遠的價值。
保險公司合規自查報告篇四
保險公司合規自查報告【篇1：合規經營自查報告】
合規經營自查報告
為確保我市農村信用社持續、合規穩健發展，根據**銀監分局的整體工作部署和相關監管要求，我社于*年*月**日至*月**日，對全市農村信用社業務經營合規性、資產風險狀況和內控制度建立與執行情況、法人治理結構完善情況等進行了全面自查，現將自查情況匯報如下：
一、領導重視，認識到位
接到**銀監分局對我聯社進行全面檢查的通知后，聯社黨委高度重視，召開專題會議，研究布臵自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望通過這次檢查，能促進內控制度得到進一步完善與執行，能促進更加合規穩健經營，能促進業務工作的順利開展，為我社可持續發展打下堅定基礎。為此，聯社黨委研究決定，成立了**市農村信用合作聯社全面自查工作領導小組，***同志任組長，***同志任副組長，各部室負責人為成員，各部室配備業務骨干參與自查工作。同時要求各營業網點主任負責本單位的自查工作，并參加信貸方面的檢查，確保自查工作取得成效。
二、分工明確，責任到人
聯社全面自查工作領導小組對各部室組織開展自查進行了分工，人力資源部負責法人治理結構和機構及高管人員管理方面的自查，財務會計部負責資本金和所有者權益管理、資產負債比例管理、資產業務、負債業務、資產負債共同類、盈虧狀況、表外科目、內控制度的遵守等方面的自查；資金營運部負責支農需求、貸款管理狀況及風險控制等方面的自查；資產保全部負責抵貸資產管理的自查；監審部對稽核部門履職情況、內控制度的建立和執行情況進行自查；辦公室配合財會部對固定資產和低值易耗品進行檢查，并根據各部門的自查結果形成聯社全面自查報告。按照分工各部室積極組織實施，財務會計部召開內勤主任、主辦會計會議布臵各網點自查要求，聯社各部室相互協作、相互配合。元月**日至*月**日各網點開展自查，并根據自查結果，各自形成了書面報告。*月**日至**日，聯社資金營運部、財務會計部按抽查面不低**%的要求，對部分網點進行檢查，并將檢查情況形成書面報告。
三、
自查結果 ?、法人治理結構方面：作為**地區農村信用社完善法人治理結構試點單位，我社進一步深化改革，在省聯社和上級銀監部門的統一部署和熱忱指導下，堅持立法在先，依法完善，重在建設，逐步健全，制定和修改聯社章程，不斷完善法人治理結構，積極探索黨管干部與市場化運作的最佳結合模式，嚴格按照法人治理結構運作和管理制度開展工作，社會代表大會、理事會、監事會、經營班子制定有明確的議事規則，“三會”結構符合規定，定期召開會議，正常地履行各自的職責，分別發揮決策、執行和監督職能，初步建立起了理事會、主任室、監事會各負其責、協調運作、有效制衡的法人治理結構。?、機構和高級管理人員管理方面：
2、高管人員管理：我社現有從業人員***人，大專以上學歷的有***人，占**%；有***人具有不同層次的專業技術職稱，取得中級及以上職稱的有**人，占**%。聯社理事長、主任、監事長各一人，副主任*人；機關部室共有*名正、副經理（主任）；營業網點共有**名正、副主任。需銀監部門審批的高管人員均上報**銀監分局任職資格審查批準。對所有高管人員離任原崗位都進行稽核審查。機關部室和營業網點的負責人的任用都采取競聘上崗的方式，通過公開報名、資格審查、文化專業知識考試、公開面試、民主測評、組織考察、任前公示等嚴格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人機制。
?、資本金和所有者權益方面：
2004年末，我社股本金余額為****.**萬元，盈余公積余額為****.**萬元，所有者權益合計為*****.**萬元，具體為：
1、股本金結構：內部職工股****萬元，占**%，符合不超過股本金總額**%的規定；非職工自然人股****萬元，占**.**%，符合不低于股本金總額**%的規定,最大單個自然人持股**萬元，未超過股本金總額的*‰；法人股****萬元，占**.**%，最大單個法人及其關聯企業持股額***萬元，未超過股本金總額的**%。
2、****年我社累計增擴股金****萬元，擴股審批手續完備，賬務處理符合規定。
3、我社股本金中存在零散股金（即以前年度募集的未達到資格股金額的股金）**.**萬元，按照銀監部門規范股金管 理的要求，我社于2004年*月份已開始對這部零散股金的以累計轉讓的方式進行全面清理。同時研究制定了《**市農村信用聯社股金管理辦法》，嚴格規范股金募集、轉讓、分紅及股金證掛失等業務操作程序。但在零散股金清理工作中，部分營業網點對臨時墊付款項未及時辦理轉讓，至****年末合計在其他應收款墊支**.**萬元，涉及**家網點。聯社已要求上述營業網點在2005年*月底前完成清理股金的轉讓工作。
?、支農服務方面：
1、總體情況：我社始終堅持“以農為本、與農共興”的經營戰略，以發展地方經濟為己任，以提高經濟效益為中心，把廣大農戶、個體私營經濟、中小企業作為最基本客戶。積極開展農村信貸需求調查，掌握農村信貸需求。每年初制定全年的農業貸款投放計劃，做到目標明確，并將任務分解到各基層信用社，同時對信貸人員實行業務量考核，以促使信貸人員樹立營銷理念。對支農再貸款全部用于“三農”發展，專款專用。積極做好小額信用貸款和農戶聯保貸款的發放工作，并按信用程度實行不同優惠利率標準，貸款手續簡便，并注意通過多種形式與當地農戶進行溝通，與農戶之間的距離貼近了，農戶反映的貸款難問題基本得到了解決。充分發揮了農村金融主力軍的作用，為支持我市地方經濟發展做出了積極貢獻。截止2004年末，全社各項貸款余額為**.**億
【篇2：合規經營風險自查報告】
關于合規經營風險排查的報告
為進一步加強公司合規經營風險的管控，有效化解經營風險隱患，根據xxxxxx文件的要求，我中支于2024年8月8日-2024年8月21日對2024年1月至2024年7月期間合規情況進行了風險排查，現將排查情況匯報如下：
一、關于“小金庫”的自查
經查：我中支無“小金庫”。
二、中介清理自查
1、關于對專業保險代理、兼業保險中介機構代理業務的自查情況。2024年1月份以來，我公司一直尋求與部分銀行進行銀保合作，由于部分銀行自身已經經營保險業務，有的銀行在協調的過程中存在較大的分歧，因此，截至年底沒有與銀行簽訂中介代理業務。自2024年以后，在總對總協議的基礎上，我公司逐步與工商銀行、農業銀行開始進行業務洽談，2024年開展了很少業務，但是銷管系統上線后因為這兩家銀行都沒有提供相關的有效證件所以系統中沒再維護，現在也沒再辦理業務。
2、在自查個人代理業務中發現存在的問題
因為公司業務人員個稅扣的比較多，有15 個人為了避稅把直銷業務虛掛到個人代理人業務上去，牽扯保單5632份、保費891.11萬元、手續費67.43萬元，我們查出后已經批評教育，他們保證以后不再犯類似錯誤。公司領導高度重視在大會上作了嚴厲指示，以后工作中堅決杜絕虛掛代理人的現象，違反者嚴肅處理。3、對發現的問題的整改措施。
一是重新審核、完善保險代理協議和保險代理人檔案。接到通知后。我們對保險代理人檔案信息的真實性、完整性進行了自查，對《保險代理人協議》進行了審核，使保險代理人雙證齊全有效，管理符合《保險法》和《保險公司中介業務違法行為出罰辦法》的要求。
二是進一步完善了保險代理人法律法規和職業道德的培訓制度。今年以來，公司不斷強化了保險代理人培訓檔案管理，對保險代理人資格進行了審查，及時做好保險代理人從業資格證書的換發工作，同時，加強保險代理人的業務學習和合規教育培訓工作，建 立健全了中介業務管理的長效機制。
三、銷售費用管理自查
經查：我中支2024年發生銷售費用共計75.26萬元。2024年1-6月發生銷售費用425045元，所有費用都是據實列支，經過認真核查，所報銷銷售費用發票真實，不存在虛構經濟事項的現象。
四、工資總額管理自查 1、薪資總額管理情況：
工資制度是嚴格按照總分公司的薪資管理辦法執行，并按照要求制定了中支公司薪資考核實施方案，所有員工工資均按照制度執行。工資支付全部從hr系統發放到員工個人銀行卡上，不存在通過虛列業務績效支付銷售費用從而虛增職工工資總額 2、社會保險費繳納情況：
公司按照規定為所有正式員工每月按時足額的繳納社會保險，不存在少報、瞞報未按規定申報、繳納社會保險的現象，在社保繳費基數的核準方面加強與當地社保部門的溝通，爭取有利政策，避免給公司造成損失。
【篇3：保險公司2024年上半年合規工作
總結
】2024年上半年保險公司工作總結 今年以來，**保險xx分公司著力打造以誠信為基礎的合規文化，不斷通過自身合規帶動行業合規，成為保險行業合規的堅定支持者、實踐者和受益者，合規及反洗錢工作逐步走上規范化、常態化的軌道，現將我司上半年合規、反洗錢工作總結如下：
一、2024年上半年合規工作回顧
上半年，我們xx**保險始終堅守合規經營，堅持走“合規促發展，合規出效益”之路，為有效將“轉方式、促規范、防風險、穩增長”落實到具體工作中，將合規工作目標進一步具體化，年初，我們確立了總體工作安排，其中，首要一條就是合規工作，合規工作的核心就是一切圍繞合規、一切必須合規，合規實行一票否決。1、分公司及下屬機構合規組織的建設情況； 2、合規制度建設；
合規制度建設是整個合規工作的重要組織部分，我們在堅定執行保監會、總公司合規制度的前提下，與時俱進，有所創新。為有效從 源頭防止腐敗行為的發生，讓領導人員時刻提高警惕，繃緊廉潔從業這根弦。根據總公司《中層領導人員廉潔從業承諾實施辦法》，結合我司實際，制定了《**保險xx分公司中層領導人員廉潔從業承諾實施辦法》；為認真貫徹落實xx保監局《關于印發2024年xx保險業“小金庫”專項治理工作實施方案的通知》和總公司下發的《2011 年“小金庫”專項治理工作實施方案》的文件要求，制定《xx分公司2024年“小金庫”專項治理工作實施方案》；根據xx保監局《關于進一步加強保險公司分支機構高級管理人員和營銷服務部負責人任職資格管理的通知》和《2011版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規意識，了解相關法規知識，制定了《擬任高管人員保險法規培訓和測試管理辦法》，這些制度的出臺是對總公司和保監局相關政策的有效跟進，促進了我司合規工作的有序運行。3、合規風險管控情況；
風險管控是整個合規工作的重要一環，今年以來，我司不斷強化對合規風險的排查工作，根據保監發【2011】1號《關于進一步加大保險公司中介業務違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》，為規范承保流程，加強合規經營，規避監管風險，我司發出《關于承保數據真實性要求的風險預警通知》，要求各級承保中心在出單過程中，真實錄入各項信息。1、業務來源必須如實錄入，嚴格區分代理業務和直銷業務。2、嚴格遵照《反洗錢》、《承保理賠客戶信息查詢制度》等規定，如實收集客戶各類信息資料，真實錄入業務系統。3、業務員業務必須真實，不得互掛。各類違規事件一經發現
核實，分公司將對機構相關責任人問責，并給予重處。為了管控高風險車型業務，我司出臺《關于高風險車型業務的承保通知》，根據分公司2024年兩核會議針對高風險車型業務承保要求的宣導，以及近期各級機構仍然繼續大量此類一些高風險業務簽報，全部集中體現在特種車、10噸以上貨車（含自卸車）；同時分公司此類業務經營數據持續惡化，為進一步管控此類業務的承保風險，我司對高風險車型界定，并作出高風險業務承保規定和管控要求。
我司高度重視風險排查工作，公司領導親自掛帥，通過風險排查，財務、承保、理賠等環節的合規性、真實性得到切實的保證。年初，我司向各機構所在地保協發出合規工作征詢意見函，就合規事宜與保險聯誼互動，請他們對我司所屬機構合規情況進行評價打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機構均無違規處罰情況，監管機構及保協對我司“主動合規”的做法給予充分的肯定。4、合規檢查、督促、指導情況；
合規工作是一項系統工程，為了促進各機構合規工作按照總公司專項治理實施方案工作要求，一是全面推進“小金庫”專項治理工作，要求各機構要認真組織復查工作，注重總結專項治理經驗，建立健全長效機制，探索從源頭根治的有效途徑。經過全面復查、督導抽查階段，、整改落實、機制建設和總結驗收5個階段。這項工作仍在進行中，我們警示大家不要有“法不責眾”的意識，丟掉“潛規則”，砸爛“小金庫”,堅決摒棄違規違紀的做法，要堂堂正正做人,明明白白做事。
上半年，中介業務檢查也是我們年內合規檢查的重頭戲，根據保監會《關于加強保險公司中介業務管理的通知》（保監發?2010?107號）和《**財產保險股份有限公司關于成立中介業務管理領導小組的通知》的文件精神，xx分公司于2024年1月5日成立了中介業務檢查小組。1月13日轉發了《關于進一步加大保險公司中介業務違法行為查處力度清理整頓保險代理市場的通知》（保監發?2011?1號），傳達了總公司
關于中介業務自查自糾的工作通知。1月27日，在全轄內下發了《關于開展中介業務專項檢查的通知》的文件，要求各機構在2月24日前進行中介業務自查自糾工作，重點檢查與中介機構業務財務等方面不合法、不真實、不透明的合作關系，著重檢查是否利用中介業務和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問題。分公司2月22日起對蘇州、常州、南通、揚州四家公司進行了現場檢查。分公司根據現場結果結合各機構自查情況，分公司及時向總公司報送了自查報告，對存在一些其他問題，并制定了整改措施。
根據保監會及總公司《關于開展第三次保險機構財務業務數據真實性檢查工作的通知》精神，我司認真開展財務業務數據真實性自查及整改。為積極穩妥的推進自查工作，我司在總公司文件的基礎上，制定了分公司《第三次財務業務數據真實性檢查實施方案》，方案進一步明確了工作目標、整體要求、組織保障、自查內容、自查范圍、自查時間安排、自查報告的內容要求和報送時間。4月18日，我司又及時轉發了總公司《關于開展第三次財務業務數據真實性自查工作的補充通知》。將總公司的要求第一時間傳達宣導到位，為順利開展自查和整改工作贏得了主動。5、合規培訓開展情況。
上半年，我司合規培訓工作主要圍繞三個層面進行，一是通過總公司oa合規專欄進行宣導。總公司oa合規專欄不時有合規資料、政策法規、合規動態的內容展示，我們及時通過晨會、工作例會進行宣導，變要我合規為我要合規。二是組織各層面人員參加分公司合規系列視屏學習培訓。凡是總公司安排的學習培訓，我們都認真組織，做好記錄，提出要求，加強互動。三是財務、承保、理賠等條線根據總公司及監管機構的要求，及時進行各類合規培訓，如理賠上，按照總公司新理賠系統和呼叫中心平臺上線工作的統一部署及要求，新車險理賠系統已于2024年6月29日正式上線運作。為了更好的集中管理，根據總公司新理賠系統和呼叫平臺上線工作的計劃和要求，于2024年6月13日，對全省理賠查勘車進行了gps系統的安裝，并與新車險理賠系統進行了綁定。于2024年6月20日對理賠查勘手機的使用進行了嚴格細致的系統培訓，認真學習了總公司對于查勘手機使用的規定，并根據xx分公司的實際情況，制定了合理的查勘手機管理規定，與查勘員簽訂了書面的協議，以規范查勘手機的使用。
6、合規管理存在的問題、隱患、違規事件及處理情況；
合規管理是一項需要常抓不懈的工作，從我司當前合規管理實踐來看仍在以下隱憂：全員合規意識仍有待于進一步提高。雖然，從保監會70號文件出臺后，各層面人員的合規理念日益提高，但在實際